证券从业资格 证券市场法律法规试题
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。 Ⅰ．证券交易成交额累计达到30万元的 Ⅱ．期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计达到20万元的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。 ①客户基本情况 ②财产与收入状况 ③证券投资经验及风险偏好 ④诚信合规记录
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。 ①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 ②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品 ③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品 ④金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（ ）。 ①我国公民②在我国境内的外国人 ③组织④国家
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。 ①利用募集的资金从事公司活动的 ②发行数额达到300万元的 ③转移或者隐瞒所募集资金的 ④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。 ①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 ②合同应约定甲方强制平仓的各类情形 ③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 ④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立( )。 ①转融通专用资金账户 ②转融通担保资金账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通资金交收账户
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④
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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核 心，主要的风险控制指标包括( )。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
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关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（ ）。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利 ②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外） ③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节 ④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④