证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份②财产与收入状况 ③证券投资经验④风险偏好
A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

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存在（）的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 ③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务 ④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。
A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（?）。 ①个人合伙 ②普通合伙企业 ③特殊普通合伙企业 ④有限合伙企业
A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.②④

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按照《证券公司倍感隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。 ①公司股权结构的重大变化 ②公司债务担保的重大变化 ③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 ④公司实际控制人的董事发生变动 ⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ⑥上市公司收购的有关方案
A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

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沪港通和深港通的基本规则包括( )。 ①订单设计 ②订单修改 ③T+2交收制度 ④额度控制
A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

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证券投资咨询人员，主要包括( )。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

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下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。 ①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人
A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

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证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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