证券从业资格 证券市场法律法规试题
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国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 ②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 ③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 ④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 ⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 ⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
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以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券 ②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 ③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 ④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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基金管理人的禁止性行为包括（ ）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 Ⅲ.侵占、挪用基金财产 Ⅳ.编制基金财务会计报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（ ）情形之一的，构成重大资产重组。 Ⅰ.购买、的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过3000万元人民币 Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列证券经纪业务活动不符合规定的有（）。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ.私下向客户建议买入某证券 Ⅲ.私下承诺客户投资保收益 Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
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申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有(). Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的) Ⅳ.未受过刑事处罚
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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下列关于股份有限公司董事会的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.董事会会议，应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席 Ⅱ.董事会的决议违反法律、行政法规，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任 Ⅲ.董事会可以决定由董事会成员兼任经理 Ⅳ.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。 ①减少公司注册资本 ②与持有本公司股份的其他公司合并 ③将股份奖励给本公司职工 ④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。 ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 ②防范经营风险和道德风险 ③保障客户及证券公司资金的安全、完整 ④提高证券公司经营效率和效果 ⑤保证证券公司利润最大化 ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥