证券从业资格 证券市场法律法规试题
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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。 ①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷 ③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
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下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。 ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 ②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 ③玩忽职守，不按照规定履行职责 ④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
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对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。 ①从事证券交易的时间满1年以上 ②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 ③可以选择本公司的股东或关联人 ④客户信誉良好，无重大违约记录
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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下列说法正确的是（ ）。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据 ③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率 ④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息，应当披露市销率、市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③
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期货公司可以从事的业务包括( )。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④
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证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
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下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。 ①不符合申请投资主办人注册规定的条件 ②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 ③未通过证券从业人员年检 ④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
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对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停发布证券研究报告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》规定了（ ）。 Ⅰ．净资产指标 Ⅱ．利润指标 Ⅲ．系统配置 Ⅳ．部门设置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。 ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库 ④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
A.①③
B.③④
C.②④
D.①②