A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
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A
对资产管理业务实施监管遵循以下原则：机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）；强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.200C.100D.300
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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易A.ⅠⅡ ⅢB.ⅠⅡ ⅣC.Ⅱ Ⅲ ⅣD.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（ ）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议
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证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（ ）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会
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投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%
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股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%
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证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用
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下列属于中国证监会制定的部门规章的是（ ）。A.《人民共和国证券法》B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》C.《人民共和国公司法》D.《期货公司监督管理办法》
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