证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下( )原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
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下列说法中正确的是( )。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外) ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
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按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（?）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（?）亿元。 ①2 ②3 ③4 ④5
A.①②
B.②①
C.③④
D.④①
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下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。 ①从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 ②从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 ③从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 ④从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有（ ）。 ①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 ②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 ③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 ④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①④
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按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。 Ⅰ．建立健全内控制度 Ⅱ．市场异常情况的处理及报告机制 Ⅲ．所得收益的使用规范 Ⅳ．会员管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（?）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代表人姓名
A.①②④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。 ①一般从业资格考试 ②专项业务类资格考试 ③管理类资格考试 ④法律类资格考试
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④