证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
证券金融公司应当遵循（ ）风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15% ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
-
金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 ③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 ④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
-
以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。 ①保持独立性 ②认真审慎、专业严谨 ③充分尊重知识产权 ④维护所在机构利益
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
-
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 Ⅱ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 Ⅲ．债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保 Ⅳ．债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
-
柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 ①法定代表人②经营管理的主要负责人 ③全体员工④工会代表
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
-
我国现行的证券市场法律主要有（ ）。 Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《证券投资基金法》 Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易所规定的其他条件
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
-
证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。 ①公开②平等 ③自愿④诚实信用
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.②③④