证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。 ①有效身份证明文件 ②融资融券业务申请表 ③客户财务状况证明 ④担保品证明
A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是( )。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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证券的承销方式包括（　）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销
A.①③

B.②③

C.①②③

D.①②③④

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国务院证券监督管理机构可以要求下列（?）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人员 ②证券公司的股东、实际控制人 ③证券公司控股或者实际控制的企业 ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构 ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构 ⑥证券公司的客户
A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

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合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

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股份有限公司申请般票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 ④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌（）情形之一的，应予立案追诉。 ①证券交易成交额累计达到30万元的 ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 ③获利或者避免损失数额累计达到20万元的 ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

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下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围 ③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 ④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺
A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

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按照《证券法》的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券的

B.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

C.向特定对象发行证券累计达到200人的

D.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

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