A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
已帮助 48 人解答此问题
C
本题考查柜台市场内控制制度建设。柜台市场内控制度建设证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。1建立健全柜台市场产品管理制度证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。2建立健全柜台交易管理制度证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。3健全柜台交易合规管理制度证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。4健全柜台交易风险管理制度证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.200C.100D.300
已帮助 205 人解答此问题 查看答案及解析
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易A.ⅠⅡ ⅢB.ⅠⅡ ⅣC.Ⅱ Ⅲ ⅣD.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
已帮助 272 人解答此问题 查看答案及解析
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
已帮助 179 人解答此问题 查看答案及解析
下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（ ）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议
已帮助 198 人解答此问题 查看答案及解析
证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（ ）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会
已帮助 185 人解答此问题 查看答案及解析
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%
已帮助 234 人解答此问题 查看答案及解析
股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%
已帮助 199 人解答此问题 查看答案及解析
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
已帮助 245 人解答此问题 查看答案及解析
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用
已帮助 171 人解答此问题 查看答案及解析
下列属于中国证监会制定的部门规章的是（ ）。A.《人民共和国证券法》B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》C.《人民共和国公司法》D.《期货公司监督管理办法》
已帮助 190 人解答此问题 查看答案及解析