证券从业资格 证券市场法律法规试题
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从事证券投资基金活动，应当遵循（?）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
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下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 ④托管机构挪用客户金融债券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
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股东权利滥用的内容包括（ ）。 Ⅰ.滥用的方式 Ⅱ.滥用的损害对象 Ⅲ.滥用的后果 Ⅳ.滥用的责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（?）％以上，且在该证券连续（?）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（?）％以上的，应予立案追诉。 ①10 ②20 ③30 ④40
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③
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基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。 ①反洗钱义务履行及责任划分 ②销售费用分配的比例和方式 ③对基金持有人的持续服务责任 ④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 ①自营业务账户②风险限额 ③资产配置④席位情况
A.①②
B.①③
C.①②③④
D.①②④
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按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。 ①2 ②3 ③20 ④30
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③
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下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。 Ⅰ．基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见 Ⅱ．基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩 Ⅲ．基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金 Ⅳ．基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。 ①业务规则 ②《非上市公众公司监督管理办法》 ③《证券公司柜台交易业务规范》 ④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③