证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列对法的概念描述，正确的是（ ）。 ①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 ②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶段意志 ③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统 ④法以保障和约束为内容
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
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资产管理业务的基本要求包括( )。 ①勤勉尽责 ②充分了解客户 ③资格审批 ④业务融合
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
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证券公司可以从事的业务包括（ ）。 ①股票期权经济业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
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公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。 ①累计债券余额不超过公司净资产的20％ ②公司债券的期限为1年以上 ③公司债券发行额不少于人民币5000万元 ④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
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内幕信息的知情人包括（ ）。 ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
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全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。 ①创新型企业 ②创业型企业 ③成长型中小微企业 ④成熟型企业
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。 ①承销与保荐 ②上市公司并购重组财务顾问 ③公司债券受托管理 ④受托投资管理 ⑤非上市公司推荐 ⑥资产证券化
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
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以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。 ①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金 ②依法设立并在基金业协会备案的投资计划 ③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 ④中国证监会规定的其他投资者
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.以上都不属于
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设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（?）。 ①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少于人民币2亿元 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
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关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格 ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格 ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④