证券从业资格 证券市场法律法规试题
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 Ⅰ.股权融资 Ⅱ.债券融资 Ⅲ.债务重组 Ⅳ.资产重组
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 ③基金持有户数不少于2 000户 ④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的( )等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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下列说法，正确的是（ ）。 ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券构权利，履行相应的义务 ③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明 ④发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
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全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ① 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④
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根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）。 ①由普通合伙人组成 ②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 ③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织 ④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
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资产支持证券者享有的权利为( )。 ①分享专项计划收益 ②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 ③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料 ④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④