证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
证券财务顾问出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。 Ⅰ.未履行诚实守信、勤勉尽责义务 Ⅱ.违反行业规范、业务规则 Ⅲ.依法履行报告和公告义务 Ⅳ.未依法履行持续督导义务的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
-
证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.10
B.30
C.5
D.15
-
由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 V．违反职业道德的
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. V
C.Ⅲ. Ⅳ. V
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. V
-
《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。
A.部门规章
B.法律
C.行政法规
D.自律管理规则
-
关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正 Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ．对具体证券的价值分析报告 Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ．投资策略报告 Ⅳ．行业研究报告
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
-
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
-
根据《人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须釆用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
-
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。 Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③遵循诚实信用 ④遵循公平自愿原则
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③