证券从业资格 证券市场法律法规试题
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按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥对发行公司债券作出决议
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
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中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
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下列说法中，正确的是( )。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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下列说法中，正确的是( )。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务 ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种 ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务 ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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下列说法正确的是( )。 ①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险 ②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行 ③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容 ④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一 时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
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根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 ④一段时期内进行大量且连续的交易
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
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按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）。 ①合伙人协商决定 ②按照合伙协议的约定办理 ③合伙人平均分配、分担 ④合伙人按照实缴出资比例分担
A.①②④③
B.②③①④
C.①②③④
D.②①④③
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证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。( ) ①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 ②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品 ③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品 ④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③