证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列属于证券公司不得担任独立财务顾问的情形的是（ ）。 Ⅰ.选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近三年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。 Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明 Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
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依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下( )等行政监管措施。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报告 ④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥拘留
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
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下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。 ①累计债券余额不得超过公司净资产的40％ ②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 ④债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 Ⅰ．请客户出示委托书 Ⅱ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 Ⅲ．请客户出示公证书 Ⅳ．仔细核对客户身份
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
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未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额( )以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
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下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ