A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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C
考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务的总体要求。 根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求： 1．具备从业资格证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。 2．遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.200C.100D.300
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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易A.ⅠⅡ ⅢB.ⅠⅡ ⅣC.Ⅱ Ⅲ ⅣD.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（ ）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议
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证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（ ）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会
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投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%
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股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%
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证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用
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下列属于中国证监会制定的部门规章的是（ ）。A.《人民共和国证券法》B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》C.《人民共和国公司法》D.《期货公司监督管理办法》
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