证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
-
根据《人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（） Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
【2019年真题】政府债券的举债主体包括( ) Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.国有金融机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是( )。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
-
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求( )。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
-
【2019年真题】中国证券登记结算有限责任公司具体负责( ) Ⅰ.证券账户的设立 Ⅱ.结算账户的设立 Ⅲ.证券的存管和过户 Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
-
【2019年真题】以下属于商品期货合约标的物的有( )。 Ⅰ.农产品 Ⅱ.工业品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（?）。 ①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 ②以其他手段操纵证券市场 ③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量 ④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
-
基金托管人应当履行的职责包括（ ）。 Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅲ.定期召集基金份额持有人大会 Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。 ①已取得证券从业资格 ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用 ③最近1年未受过刑事处罚 ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④