证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。 Ⅰ．对收购人的相关情况进行职责调查 Ⅱ．对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 Ⅲ．与收购人签订协议．在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等 Ⅳ．应收购人的要求向收购人提供专业化服务．全面评估被收购公司的财务和经营状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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向不特定对象发行公司债券票面总值为（）的，应当由承销团承销。 Ⅰ.人民币3000万元 Ⅱ.人民币4000万元 Ⅲ.人民币6000万元 Ⅳ.人民币1亿元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形改正，给予警告，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上的万元以下的罚款。 Ⅰ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券管理机构报告 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅳ.证券公司未按规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。 Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．与客户约定分享投资收益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关联交易表述正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序 Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券 Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序 Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险。内容至少包括（ ）。 Ⅰ.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响 Ⅱ.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异 Ⅲ.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异 Ⅳ.提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（ ）。 Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ） Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单 Ⅱ．甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁，经甲和乙协商，均表示同意并愿意购买丙的股份。下列有关说法中正确的有（）。 Ⅰ.同等条件下，甲和乙都有优先购买权 Ⅱ.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人 Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例 Ⅳ.如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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下列关于有限责任公司和股份有限公司差异的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ.有限责任公司可以不设董事会 Ⅱ.有限责任公司具有人合兼资合的特点，股权转让受限制较少 Ⅲ.股份有限公司的股东人数没有上限 Ⅳ.股份有限公司的财务状况公开程度较高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ