证券从业资格 证券市场法律法规试题
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合伙企业分为（）。
Ⅰ.普通合伙企业
Ⅱ.有限合伙企业
Ⅲ.有限责任企业
Ⅳ.无限责任企业
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
Ⅰ.收入来源
Ⅱ.资产状况
Ⅲ.投资知识和经验
Ⅳ.风险偏好
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。
Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。
Ⅰ.合法合规性原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.业务隔离原则
Ⅳ.了解客户原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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甲公司的子公司在经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《人民共和国公司法》，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，错误的有（）。 Ⅰ.该合同有效，其民事责任由甲公司承担 Ⅱ.该合同有效，其民事责任由子公司独立承担 Ⅲ.该合同有效，其民事责任由子公司承担，甲公司承担连带责任 Ⅳ.该合同无效，甲公司和子公司均不承担民事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券公司自营业务部门的职责不包括（）。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国《证券法》规定的证券种类主要有（）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．港股 Ⅲ．国债期货 Ⅳ．投资基金份额 Ⅴ．汇票
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅲ.Ⅳ
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期货公司可以从事的业务有（）。
Ⅰ.股票期权经纪业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（ ）。 Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ