证券从业资格 证券市场法律法规试题
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关于公募证券投资基金的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ．面向社会公开发行 Ⅱ．发行对象为特定投资人 Ⅲ．需要公开披露招募信息 Ⅳ．发行对象为不特定投资人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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以下属于有限责任公司董事会职权的是（）。
Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅲ.执行股东会的决议
Ⅳ.制定公司的基本管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（）。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ.与客户约定分享投资收益
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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以下关于证券账户的描述，正确的是（）。
Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理
Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
Ⅳ.1个投资者只能申请开立1个信用账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根据《人民共和国合伙企业法》的规定，下列关于普通合伙企业利润分配的表述中，正确的有（）。
Ⅰ.合伙协议约定比例的，按约定比例分配
Ⅱ.合伙协议没有约定比例的，由各合伙人协商确定
Ⅲ.合伙协议没有约定比例的，由各合伙人按照实缴出资比例分配
Ⅳ.合伙协议可以约定将全部的利润分配给部分合伙人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。
Ⅰ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
Ⅱ.不存在严重的不良诚信记录
Ⅲ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
Ⅳ.最近3年内实际控制人未发生变更
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券基金经营机构违反合规管理规定的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令定期报告
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.监管谈话
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券投资顾问向客户提供建议的依据有（）。
Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅱ.应当提示潜在的投资风险
Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.中国证监会认定的其他事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ