证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列（）属于证券公司的高级管理人员。
Ⅰ.合规负责人李某
Ⅱ.副总经理王某
Ⅲ.独立董事孙某
Ⅳ.财务负责人周某
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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合规负责人应当对证券基金经营机构的（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
Ⅰ.内部规章制度
Ⅱ.重大决策
Ⅲ.新产品和新业务方案
Ⅳ.外部风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券公司监事会或监事的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司可以聘请外部专业人士担任监事
Ⅱ.证券公司设监事会的，监事会应当设主席
Ⅲ.证券公司设监事会的，必 须设副主席
Ⅳ.证券公司监事有权了解公司经营情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。
Ⅰ.公司名称和住所
Ⅱ.公司经营范围
Ⅲ.公司股份总数、每股金额和注册资本
Ⅳ.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度有（）。
Ⅰ.法人集中清算制度
Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度
Ⅲ.交易清算差错的处理程序和审批制度
Ⅳ.交易数据安全备份制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。
Ⅰ.创新型企业
Ⅱ.创业型企业
Ⅲ.成长型中小微企业
Ⅳ.成熟型企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。
Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
Ⅱ.审议批准年度合规报告
Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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存托人应当承担的职责包括（）。
Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产
Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任
Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册
Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司提供证券投资顾问服务时，与客户签订的证券投资顾问服务协议内容包括（ ）。 Ⅰ.当事人的权利和义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ