证券从业资格 证券市场法律法规试题
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以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是( )。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．基金销售机构 Ⅲ．证券投资咨询机构 Ⅳ．财务公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
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在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有( )。 Ⅰ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和客户配合完成 Ⅱ．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ．指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付 Ⅳ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和指定商业银行配合完成
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
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下列关于公司合并的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散 Ⅱ．采取吸收合并的，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司承继 Ⅲ．两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并 Ⅳ．采取新设合并的，合并各方解散，合并各方的债权、债务由合并后新设的公司承继
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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从事期货投资咨询业务的人员应（ ）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
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证券公司可以接受下列（ ）进行定向资产管理。 Ⅰ．客户A货币资产100万元人民币 Ⅱ．个人客户B募集他人资金500万元人民币 Ⅲ．法人客户C募集资金1000万元人民币，可以提供合法资金募集证明 Ⅳ．客户D资产支持证券200万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ），并以书面和电子等方式予以记录和保存。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．基本情况 Ⅲ．违约记录 Ⅳ．业务范围
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括( )。 Ⅰ. 《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《上市公司收购管理办法》 Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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根据《公司法》，公司股东可以在一定的期限内请求人民法院撤销决议的情形包括（ ）。 Ⅰ．股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规规定 Ⅱ．董事会的表决方式违反法律、行政法规规定 Ⅲ．股东会或者股东大会的决议内容违反公司章程 Ⅳ．董事会的决议内容违反公司章程
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ