证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2015年真题】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。　　
A.2

B.1

C.3

D.半　　　　　　

已帮助 59 人解答此问题查看答案及解析
财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括（）。
A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.拘役

已帮助 88 人解答此问题查看答案及解析
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.购买人风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

已帮助 83 人解答此问题查看答案及解析
【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为( )。
A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券研究报告

D.期货投资咨询

已帮助 77 人解答此问题查看答案及解析
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　）。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

已帮助 129 人解答此问题查看答案及解析
下列说法正确的是（）。
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

已帮助 140 人解答此问题查看答案及解析
下列具有法人资格的有（） Ⅰ. 分公司 Ⅱ. 子公司 Ⅲ. 母公司 Ⅳ. 总公司
A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

已帮助 136 人解答此问题查看答案及解析
商业银行担任基金托管人的，由（）核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理机构 Ⅳ.证券业协会
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 87 人解答此问题查看答案及解析
证券金融公司履行的职责包括（　）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况 Ⅳ．为投资者提供融资融券服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

已帮助 111 人解答此问题查看答案及解析
关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务, 接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元. Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

B.Ⅲ. Ⅳ

C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

D.Ⅰ. Ⅱ.

已帮助 123 人解答此问题查看答案及解析