证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列（）情形，发起人和认股人不得抽回股本。
A.未按期暮足股份

B.实际资金低于章程规定

C.发起人未按期召开创立大会

D.创立大会决议不设立公司

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证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5?

B.10

C.15?

D.20

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在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行； Ⅱ．烟台住房储蓄银行； Ⅲ．中德住房储蓄银行； Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（）。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.内核负责人 Ⅲ.保荐业务部门负责人 Ⅳ.项目协办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》
A.①②

B.①④

C.②③

D.①③

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基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额特有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性
A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

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【2018年真题】( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

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下列说法错误的是（　　）。
A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公开募集基金应当由基金托管人托管

D.私募投资基金可以进行公开宣传

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下列说法错误的是（　　）。
A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的

B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴

C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位

D.除在法律中作出特别规定的，证券持有人买卖证券行为不受限制

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