证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2016年真题】下列选项中，说法不正确的是（　　）。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．勤勉尽责．维护行业声誉

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

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证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（　）。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。
A.?专人

B.期货公司财务人员

C.?期货公司报告撰写人

D.?专业机构人员

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证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止承销； Ⅱ．没收全部财产； Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格； Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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《人民共和国证券法》，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。Ⅰ,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是Ⅲ,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星Ⅳ,以其他手段操纵证券市场
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ．平等； Ⅱ．公正； Ⅲ．诚实信用； Ⅳ．公开。
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令（）。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（　）。
A.支付清算费用—职工工资—社会保险费用—支付法定补偿金—缴纳税款—利润分配

B.支付清算费用—职工工资—缴纳税款—支付法定补偿金—社会保险费用—利润分配

C.职工工资—利润分配—支付清算费用—社会保险费用—支付法定补偿金—缴纳税款

D.支付清算费用—职工工资—缴纳税款—社会保险费用—支付法定补偿金—利润分配

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同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（　）。
A.不能抵销

B.可以合并计算

C.可以抵销

D.可以部分抵销

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上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。 Ⅰ.上市公司收购公告 Ⅱ.发出收购要约 Ⅲ.通知债务人 Ⅳ.通知债权人
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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