证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2019年真题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。 Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上 Ⅳ.公开发行的股份的比例达到25%以上
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】外汇期货又称(　)，是以外汇为基础工具的期货合约。?
A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

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设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（　）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.30万元以上60万元以下

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【2016年真题】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。
A.依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告

B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单

C.公司的实际控制人

D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

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【2016年真题】证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准
A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

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诚信信息查询记录包括()。Ⅰ査询者Ⅱ查询对象Ⅲ査询原因Ⅳ査询时间
A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢ

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证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

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甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。 Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪 Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元 Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑 Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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