下列说法正确的是（ ）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.200C.100D.300

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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易A.ⅠⅡ ⅢB.ⅠⅡ ⅣC.Ⅱ Ⅲ ⅣD.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ ）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（ ）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议

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证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（　　）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会

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投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%

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股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。A.10%B.15%C.20%D.25%

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证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（　　）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用

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下列属于中国证监会制定的部门规章的是（ ）。A.《人民共和国证券法》B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》C.《人民共和国公司法》D.《期货公司监督管理办法》

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