证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列属于证券自营业务的禁止行为的是（　　）。 I 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 II 委托他人代为买卖证券 III 将自营业务与代理业务混合操作 IV 将自营业务借给他人使用
A.I 、II

B.I 、III

C.I、 II 、III、 IV

D.II 、III

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按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2

B.3

C.4

D.5

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下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（　　）。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算； Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券； Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款； Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营( )、为客户提供( )的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。
A.C级是正常经营状态的最低等级

B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

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证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则( )。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议 ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作( )。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
A.①②③⑤?

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。
A.每年

B.每季度

C.每月度

D.每半年

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取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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