证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（　　）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行

B.证券业协会

C.证券监督管理机构

D.财政部

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债券发行的定价方式以（　　）最为典型。
A.询价方式

B.公开招标

C.协商定价方式

D.上网竞价方式

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【2013年真题】私募证券的特点有（　）。
A.审核严格

B.审核宽松

C.定向发行

D.公开发行

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【2013年真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（　）。
A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

B.流通国债的转让一般在证券市场上进行

C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名

D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

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可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。
A.发行要素

B.适用的法规

C.发债主体和偿债主体

D.所换股份的来源

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财政政策对证券市场的影响有（）。 Ⅰ 减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨 Ⅱ 扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨 Ⅲ 减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬 Ⅳ 增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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现在日经股价指数分为（　　）。
A.日经225种股价指数

B.日经500种股价指数

C.日经180种股价指数

D.日经300种股价指数

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客户对财务利益的要求大致有( )这三种。 I 要求最大限度地节约每年税收成本，增加每年客户可支配的税后利润 II 要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大的增值 III 既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值 IV 既要求增加长期税后利润，也要求短期资本增值
A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

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股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（　　）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

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目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（　　）。
A.基本法律

B.行政法规

C.部门规章

D.地方法规

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