证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（　　）。
A.必须是在公司正常经营时

B.必须是在公司解散清算时

C.普通股股东必须持股一年以上

D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?

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【2013年真题】股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为"附权股"或"含权股"。
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中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（　　）。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D.有关媒体，经证实后予以记录

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关于债券的票面价值，下列描述正确的是（　　）。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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【2013年真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（　）。
A.道·琼斯股价指数

B.恒生指数

C.日经指数

D.纳斯达克指数

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【2013年真题】目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（　）规定。
A.《人民共和国证券法》

B.《人民共和国财政法》

C.《人民共和国税法》

D.《人民共和国预算法》

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【2012年真题】开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。
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股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。
A.记名股票

B.优先股

C.不记名股票

D.普通股

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【2013年真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（　）所决定的。
A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

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下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（　　）。
A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C.1OF必须采用指数基金模式

D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

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