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证券从业资格证券投资顾问试题

【2014年真题】特殊类型基金包括（　）。
A.QDII基金

B.上市开放式基金

C.分级基金

D.保本基金

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【2012年真题】证券投资者保护基金公司的职责有（）。
A.筹集、管理和运作资金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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【2014年真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（　）。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份

B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

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（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A.国务院证券委

B.国务院

C.中国证监会

D.国家发展和改革委员会

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《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（　　）。
A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

C.按照规定召集基金份额持有人大会

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

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【2013年真题】—般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。
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从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（　　）。
A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

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利率风险具体有（）。 Ⅰ 重新定价风险 Ⅱ 收益率曲线风险 Ⅲ 基准风险 Ⅳ 期权性风险 Ⅴ 商品价格风险
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（　　）。
A.公司最近3年连续亏损

B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者

C.公司未按照规定公开其财务状况

D.公司有重大违法行为

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代办股份转让系统又称为（　　）。
A.二板市场

B.创业板

C.三板市场

D.中小板

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