证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（　　）。
A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权

C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等

D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等

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【2013年真题】对基金投资进行限制的主要目的有（　）。
A.降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.增加基金资产的收益水平

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集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（　　）。
A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

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下列关于《人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　　）。
A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

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股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险

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关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（　　）。
A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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【2012年真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。
A.利率风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.财务风险

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当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。 Ⅰ 左边界呈线性 Ⅱ 左边界向外凸 Ⅲ 左边界向内凹 Ⅳ 左边界没有规律
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。
A.作用机制复杂

B.股价波动幅度较大

C.波及范围广

D.干扰程度深

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【2012年真题】证券投资基金具有（）特点。
A.定向投资

B.集合投资

C.专业理财

D.分散风险

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