证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

投资者认购无记名股票时应（　　）交纳出资。
A.二次

B.按不少于规定的出资比例

C.分次

D.一次

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【2013年真题】证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
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金融衍生工具按照交易场所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。（　　）
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股票收益的特点是()。
A.股息的来源是公司的税前利润

B.股票收益具有不确定性

C.股息的具体形式有多种

D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高

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所有证券经纪人均需具有证券从业资格。（　　）
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【2012年真题】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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【2013年真题】根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　）等情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

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【2013年真题】《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（　）。
A.完整性

B.公平性

C.准确性

D.真实性

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可以作为证券发行人的机构主要包括（　　）。
A.公司

B.金融机构

C.政府和政府机构

D.慈善机构

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证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（　　）。
A.交易通信网

B.信息服务网

C.证券报刊

D.因特网

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