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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】在日本发行的外国债券的面值货币是日元。
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负责提升证券化产品信用等级的机构是（　　）。
A.资金和资产存管机构

B.特定目的机构

C.信用评级机构

D.信用增级机构

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封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（　　）
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1929--1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（　　）。
A.同业经营

B.分业经营

C.交叉经营

D.混业经营

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作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（　　）。
A.交易场所和交易组织形式不同?

B.交易的监管程度不同?

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?

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设立证券公司，对注册资本的要求有（　　）。
A.注册资本应当是实缴资本

B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元

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在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

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下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　　）。
A.送股

B.配股

C.股票价格在某一日暴跌

D.增发股票

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有价证券具有的主要特征是（　　）。
A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.期限性

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【2013年真题】在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（　）。
A.金融机构的去杠杆化

B.金融监管的改革

C.国际金融合作的进一步加强

D.金融风险复杂化

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