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证券从业资格证券投资顾问试题

2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。
A.26

B.35

C.36

D.46

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【2013年真题】证券公司是一种证券市场中介机构。
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股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,／3以上通过的有（　　）。
A.修改公司章程

B.增加或减少注册资本的决议

C.对发行公司债券作出决议

D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

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证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。（　　）
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在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。
A.价格平衡作用?

B.增强流动性

C.有助于分散价格变动风险?

D.使市场更有序?

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【2013年真题】金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
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中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。
A.3

B.4

C.5

D.8

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关于方差最小化法，说法正确的是（）。 Ⅰ 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差 Ⅱ 求得追随误差方差最小化的债券组合 Ⅲ 适用债券数目较大的情况 Ⅳ 要求采用大量的历史数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2013年真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（　）。
A.资信评级机构

B.财务顾问机构

C.会计师事务所

D.投资咨询机构

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证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。
A.2，3

B.2，5

C.3，2

D.3，5

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