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证券从业资格证券投资顾问试题

有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（　　）。
A.政府债券

B.商品证券

C.资本证券

D.货币证券

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【2013年真题】《人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（　）。
A.事后处理

B.谈话提醒

C.行政干预

D.事前监管

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（　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务

B.证券研究业务

C.证券法律业务

D.证券交易业务

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股份公司在提供优先认股权时会设定一个（　　），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

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下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（　　）。
A.财务风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.经营风险

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证券公司直接为投资者开立（　　）。
A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

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下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（　　）。
A.利率指数

B.欧洲美元债券

C.大面额可转让存单

D.长期政府债券

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【2013年真题】下列有关金融期权的表述中正确的是（　）。
A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

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按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。
A.债券基金，股票基金，货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基会

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证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（　　）。
A.政策风险

B.经济周期风险

C.利率风险

D.购买力风险

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