证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

（　　）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A.集中竞价交易

B.大宗交易

C.综合协议交易

D.固定收益平台交易

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股票价格指数期货的出现主要是为了规避（　　）。
A.市场风险

B.非系统性风险

C.系统性风险

D.违约风险

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【2013年真题】恒生流通综合指数系列包括（　）。
A.恒生综合指数

B.恒生流通综合指数

C.恒生香港流通指数

D.恒生中国内地流通指数

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【2013年真题】《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。
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【2012年真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（　）。
A.一半

B.1/3

C.1/4

D.1/5

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以下哪种风险不属于系统风险（　　）。
A.信用风险

B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

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【2012年真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（　　）
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制定投资规划时的步骤包括（）。 I 让客户认识自己的风险承受能力 II 确定客户的投资目标 III 实施投资计划 IV 根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划 V 监控投资计划
A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

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《人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（　　）。
A.地点

B.时间

C.审议事项

D.议事方式

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