证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是（　　）。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

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证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。（　　）
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基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（　　）
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个人投资者投资证券的主要目的有（）。 I 谋求操纵证券市场 II 追求盈利 III 谋求资本保值 IV 谋求资本增值
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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附认股权证的公司债券的购买者可以（　　）。
A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

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以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。 I 重大利多因素正在酝酿时卖出 II 股价跌落谷底，而不容易回升时卖出 III 从高价跌落10%时应卖出股票 IV 股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票
A.I、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III

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在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（　　）
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通常所说的“金边债券”是指（　　）。
A.以黄金储备为担保而发行的债券

B.企业债券

C.金融债券

D.政府债券

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严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（　　）
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【2013年真题】金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
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