证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

在证券市场上，证券发行人主要是（　　）。
A.个人

B.企业

C.金融机构

D.政府?

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依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。
A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

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境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1／3。（　　）
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（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A.中央存托公司

B.信托投资公司

C.托管银行

D.存券银行

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根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（　　）。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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【2013年真题】《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（　）。
A.6个月以上

B.12个月以上

C.1个月以上

D.3个月以上

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【2013年真题】证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
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【2013年真题】下列各项中，（　）不属于利率金融衍生工具。
A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

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【2013年真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（　）。
A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

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在国际金融市场上，常见的参考利率有（　　）。?
A.国债利率

B.联邦基金利率

C.伦敦银行间同业拆放利率

D.欧洲美元定期存款单利率

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