证券从业资格 保荐代表人试题
-
关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股东可以货币出资Ⅱ．股东可以实物出资 Ⅲ．股东可以用土地使用权出资Ⅳ．股东可以用知识产权出资
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
-
【2013年真题】优先置产理论认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。
-
【2012年真题】（ ）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A.操作风险
B.系统性风险
C.非系统性风险
D.管理运作风险
-
甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（ ）。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证．律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2013年4月更换了监事 Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
-
【2013年真题】中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。
A.基金管理公司分支机构设立审核
B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核
D.基金管理公司的治理情况
-
【2013年真题】国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国（地区）基金行业共同奉行的原则。
-
【2012年真题】基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。
-
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）。 Ⅰ 风险投资 Ⅱ 限售股上市流通 Ⅲ 对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ 对合并范围内的子公司提供财务资助
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（ ）。 Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营 Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
-
上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（ ）。 Ⅰ．保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任 Ⅱ．控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任 Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任 Ⅳ．发行人应承担赔偿责任
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ