保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越好。
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【2014年真题】根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（　）基金。
A.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

B.主要投资于股票、债券和货币市场工具，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的

C.主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的

D.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的

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【2013年真题】基本分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。
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股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（　）。 Ⅰ．应当披露半年度报告 Ⅱ．年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计 Ⅲ．应向中国证监会申请核准 Ⅳ．在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2012年真题】下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是（　）。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作

B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况

C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响

D.如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响

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上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有（　）。
A.在要约收购期间，被收购公司董事辞职

B.在协议收购的过渡期内，出售、处置上市公司主要资产

C.认为收购价格偏低，向大股东提出建议拒绝收购

D.向收购人提供财务资助

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【2012年真题】我国境内第一家比较规范的投资基金是（　）。
A.华安创新

B.南方宝元

C.淄博基金

D.基金开元

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以下关于审计证据的说法正确的有（　）。 Ⅰ．注册会计师需要获取的审计证据的数量受其对重大错报风险评估的影响，评估的重大错报风险越高，需要的审计证据可能越多 Ⅱ．注册会计师需要获取的审计证据的数量受审计证据质量的影响，审计证据质量越高，需要的审计证据可能越少 Ⅲ．需获取的审计证据数量与审计证据质量成反比，注册会计师可以靠获取更多的审计证据来补其质量上的缺陷 Ⅳ．从被审计企业内部获取的审计证据比从外部来源获取的审计证据更可靠
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时．以下说法正确的有（　）。 Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ．责令证券公司更换相关人员
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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甲企业计划配股，2009年?2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为（　）。
A.1380万元

B.960万元

C.4140万元

D.460万元

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