证券从业资格 保荐代表人试题
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【2013年真题】《人民共和国证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或不予核准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.6
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某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为26元，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ 该债券转换比例为40 Ⅱ 该债券当前的转换平价为30元 Ⅲ 该债券转换升水160元 Ⅳ 该债券转换贴水160元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2013年真题】开放式基金份额变动的披露信息应包括（ ）。
A.期初基金份额总额
B.期末基金份额总额
C.期间基金总赎回份额
D.期间基金拆分变动份额
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以下哪些列入资产支持证券的基础资产负面清单（ ）。 Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权 Ⅲ．提单、仓单Ⅳ．土地出让收益权
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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【2013年真题】资本市场线不仅揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而且还给出任意证券或组合的收益风险关系。
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甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20个交易日均价为8元每股，则以下公开发行定价符合规定的有（ ）。 Ⅰ．7元Ⅱ．8．5元Ⅲ．5．5元Ⅳ．6元
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
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下列项目中，可能引起资本公积变动的有（ ）。 Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金 Ⅱ．可转债转换成普通股 Ⅲ．股份支付行权 Ⅳ．自用房地产转为公允价值核算的投资性房地产，转换时公允价值大于账面价值
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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【2014年真题】与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。
A.收益凭证
B.债券凭证
C.受益凭证
D.信用凭证
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下列各项与存货相关的费用中，应计入存货成本的有（）。 Ⅰ 材料采购过程中发生的保险费 Ⅱ 材料入库前发生的挑选整理费 Ⅲ 材料入库后发生的储存费用 Ⅳ 材料采购过程中发生的装卸费用 Ⅴ 材料采购过程中发生的运输费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。 Ⅰ 公开谴责 Ⅱ 通报批评 Ⅲ 罚款 Ⅳ 公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书 Ⅴ 警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ