保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

甲公司2015年1月1日发行3年期可转换公司债券，实际发行价款100000万元，其中负债成分的公允价值为90000万元。假定发行债券时另支付发行费用300万元。甲公司发行债券时应确认的“应付债券”的金额为（　）万元。
A.9970

B.10000

C.89970

D.89730

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以下属于创业板IPO（　）必须提交主板可以选择性提交的文件为（　）。
A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明

B.主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明

C.发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)

D.发行人的历次验资报告

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投资价格研究报告包括内容（）。 Ⅰ 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 Ⅱ 发行人经营状况和发展前景分析 Ⅲ 发行人盈利能力和财务状况分析 Ⅳ 发行人募集资金投资项目分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。
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【2013年真题】基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　）。
A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金服务机构

D.基金份额持有人

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甲股份公司拟吸收合并乙股份公司，双方董事会于与T日发出通知，并于T+20日召开股东大会，且吸收合并的决议均获得通过，下列说法正确的有（　）。 Ⅰ．T日算起10日内通知债权人，30日内发出公告 Ⅱ．债权人应当自接到通知书之日起30日。未接到通知书的自公告之日起45日内申报债权 Ⅲ．合并后乙公司债权债务由甲公司承担 Ⅳ．债权人可要求还款或提供担保
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2012年真题】从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（　）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.道氏指数

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甲公司2012年1月10日开始自行研究开发一项无形资产，12月31日达到预定用途。其中，研究阶段支出70万元；进入开发阶段后，相关支出符合资本化条件前发生的职工薪酬30万元、计提专用设备折旧30万元，符合资本化条件后发生职工薪酬100万元、计提专用设备折旧200万元。另有100万支出无法判断是属于研究阶段还是开发阶段的支出，则假定不考虑其他因素，甲公司2012年应确认无形资产（　）
A.360万元

B.400万元

C.300万元

D.330万元

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以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买人当日不得卖出 Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为1000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ

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关于独立董事说法正确的是（　）。
A.在上市公司子公司任法律顾问的可以作为该上市公司的独立董事

B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

C.管理层收购时，需要全体独立董事的1／2以上同意后提交股东大会审议

D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会

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