保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（　）。
A.上市公司的董事

B.持有上市公司5％股份的自然人

C.上市公司控股股东

D.持有上市公司3％股份的自然人

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所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）发生后次日履行信息披露义务。 I 所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议 II 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理 III 所属企业获准境外发行上市 IV 上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】依据《人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　）担任。
A.基金管理公司

B.基金托管人

C.投资管理公司

D.基金发起人

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【2012年真题】我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　）。
A.基金金泰

B.基金开元

C.华安创新证券投资基金

D.南方稳健发展证券投资基金

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【2014年真题】下列哪些选项属于QDII基金的投资风险？（　）
A.汇率风险

B.国别风险、新兴市场风险

C.市场风险

D.流动性风险

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下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是（）。 Ⅰ上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 Ⅱ 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露 Ⅲ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 Ⅳ 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 Ⅴ 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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【2012年真题】我国对封闭式基金的交收实行（　）日制度。
A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+7

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以下系主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（　）。 Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据 Ⅱ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％ Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ．最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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甲公司拟2015年6月申报创业板上市，下列符合条件的是（　）
A.2014年甲公司净利润400万，非经常性损益500万

B.2012年甲公司净利润为-100万，2013年净利润为-150万，2014年净利润为100万，且2013年和2014年营业收入增长率超过30％

C.2012年甲公司亏损，2013年和2014年净利润分别为100万和150万，持续增长

D.2015年3月甲公司净资产为3000万

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下列属于证券投资者保护基金来源的是（　）。 Ⅰ．上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金 Ⅱ．发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入 Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 Ⅳ．经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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