保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

根据证券法规定，以下说法正确的有（　）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ．证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ．证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ

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以下构成关联交易的是（　）。 Ⅰ．母公司将设备出售给其子公司 Ⅱ．母公司经营租赁子公司房屋建筑物 Ⅲ．子公司融资租赁母公司一条生产线 Ⅳ．B公司是A公司的子公司，A公司要求B公司停止对某一新产品的研究和试制，并将B公司研究的现有成果转给A公司最近购买的、研究与开发能力超过B公司的C公司继续研制
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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以下不会引起速动比率变化的有（　）。 Ⅰ．短期借款还应付账款Ⅱ．现金买存货 Ⅲ．现金买固定资产Ⅳ．现金买交易性金融资产
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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【2012年真题】套利理论的观点有（　）。
A.套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易

B.市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定

C.市场均衡可以通过套利达到

D.市场可以有均衡状态

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【2013年真题】（　）表明股票买卖双方对价格的认同程度大。
A.成交量小

B.成交量连续波动

C.成交量不变

D.成交量大

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保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 I 列席发行人的经理会 II 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 III 对发行人违法违规的事项发表公开声明 IV 不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 V 列席发行人董事会
A.I、II、III、V

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV、V

D.II、III、IV 、V

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关于信用级别对债券价值的影响，下列说法错误的有（）。 Ⅰ 一般债券都有信用风险 Ⅱ 信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越低 Ⅲ 信用级别低的债券，内在价值低 Ⅳ 信用级别低的债券，内在价值高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在下列股利政策中，股利与利润之间保持固定比例关系，体现风险投资与风险收益对等关系的是（）。
A.剩余股利政策

B.固定股利支付率政策

C.固定或持续增长股利政策

D.低正常股利加额外股利政策

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下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（　）。 Ⅰ．上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票 Ⅱ．上市公司于9月18公告业绩快报，于1o月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票 Ⅲ．上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票 Ⅳ．上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45天卖出股票
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2013年真题】基金托管人内部控制的目标包括保证基金保值增值。
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