保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（?）。 Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6．05％，扣非后为5．48％ Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ．公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ．上市公司最近一期末经审计的净资产为16亿，发行可转换公司债券未提供担保
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（　）。 Ⅰ．创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ．中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规定 Ⅲ．上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定 Ⅳ．深圳证券交易所主板上市公司，首发上市后。监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2012年真题】下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（　）。
A.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

B.是指期末可供基金进行利润分配的金额

C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）

D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）

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下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（　）。 Ⅰ．融资租入固定资产占资产总额的比例Ⅱ．融资租入固定资产支付的租赁合同印花税 Ⅲ．租赁合同规定的利率Ⅳ．融资租入固定资产的预计净残值
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ

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【2013年真题】以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（　）。
A.基金监管属于行政执法活动

B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定

C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定

D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任

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【2012年真题】采用（　）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

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【2012年真题】交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。
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中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（　）。 Ⅰ．变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过 Ⅱ．变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见 Ⅲ．取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过 Ⅳ．变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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关于收入的确认，下列说法中正确的有（　）。 Ⅰ．采用托收承付方式销售商品的，在发出商品时确认收入 Ⅱ．售出商品需要安装和检验且安装和检验是销售合同的重要组成部分，在购买方接受交货以及安装和检验完毕前，不确认收入 Ⅲ．采用预收款方式销售商品的，在发出商品时确认收入，在此之前预收的货款应确认为负债 Ⅳ．安装工作是商品销售附带条件的，安装费在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2014年真题】影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括（　）。
A.资产负债状况

B.投资周期

C.投资者的风险偏好

D.投资者的年龄

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