保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】ETF投资基金的最大特点是（　）。
A.指数型基金

B.进行一级市场和二级市场并存交易

C.一级市场、二级市场套利交易

D.实物的申购、赎回机制

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具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（）。 Ⅰ收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期 Ⅱ 收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为 Ⅲ 收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年 Ⅳ 收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2014年真题】价值型股票基金与成长型股票基金相比（　）。
A.投资风险一样

B.投资风险高低无法比较

C.投资风险相对较低

D.投资风险相对较高

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【2013年真题】督察长不得有下列（　　）行为。
A.擅离职守，无故不履行职责

B.违反规定授权他人代为履行职责

C.兼任可能影响其独立性的职务，或者从事可能影响其独立性的活动

D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

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【2012年真题】完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合（25%A+75%B）的标准差为（　）。
A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

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【2013年真题】下列关于基金市场营销的说法，错误的是（　）。
A.基金市场营销不同于有形产品营销

B.基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进

C.基金市场营销作为一种理财产品服务，是一锤子买卖

D.制度化、规范化的持续性服务是基金市场营销的重要组成部分

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【2014年真题】我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（　）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A.证券投资基金的运作与参与主体

B.基金发起人

C.基金份额持有人

D.监管机构

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承租人在计算最低租赁付款额的现值选择折现率时，不考虑的因素有（）。 Ⅰ 同期银行贷款利率 Ⅱ 同期银行存款利率 Ⅲ 出租人租赁内含利率 Ⅳ 承租人租赁内含利率 Ⅴ 租赁合同规定的利率
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2014年真题】基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.30

B.45

C.15

D.10

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【2013年真题】以下不属于证券交易所的自律管理的是（　）。
A.对基金上市交易的管理

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为的管理

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