保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】基金资产估值需考虑的因素包括（　）。
A.估值频率

B.交易价格

C.价格操纵及滥估问题

D.估值方法的一致性及公开性

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关于招股说明书对股利分配政策的披露，下列说法错误的是（）。
A.发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

B.发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序

C.若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”

D.发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润的平均数

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保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。 I 监管谈话 II 警告 III 重点关注 IV 罚款 V 责令进行业务学习
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、III、V

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【2013年真题】独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。
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【2013年真题】加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益。指数规定的收益目标变为最大收益目标，而不再是最终收益目标。
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【2013年真题】公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力，这些公众包括（　）。
A.股东

B.监管机构

C.新闻媒介

D.基金公司经理

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上市公司要约收购中，关于被收购上市公司董事会及董事的表述正确的有（）。 Ⅰ被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议 Ⅱ 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析 Ⅲ 被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见 Ⅳ 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（　）。
A.个人的生命周期

B.投资者的资产负债状况

C.投资者的财务变动状况与趋势

D.投资者的财富净值

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以下资产中，需每年年度终了进行减值测试的有（）。 Ⅰ 固定资产 Ⅱ 使用寿命不确定的无形资产 Ⅲ 因企业合并形成的商誉 Ⅳ 投资性房地产产 Ⅴ 长期股权投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2014年真题】基金份额持有人事先未选择分配方式的，除货币市场基金外，基金利润分配应该采用现金方式。
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