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证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。
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以下可以不设股东会的情况有（）。 Ⅰ 一人有限公司 Ⅱ 国有独资公司 Ⅲ 两个以上国有企业投资设立的有限公司 Ⅳ 2人有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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【2013年真题】资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（　）。
A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损

B.重要合同没有按规定保管

C.印章使用不规范

D.各类账户开设不及时、不独立

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以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。 Ⅰ定向发行的证券公司债券 Ⅱ 中小非金融企业集合票据 Ⅲ 中小企业私募债券 Ⅳ 超短期融资券
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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【2012年真题】下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（　）。
A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.基金募集申请材料是否齐备

D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

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【2012年真题】营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（　）。
A.计划实施概要

B.市场营销现状

C.威胁和机会

D.目标和问题、市场营销和战略

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【2013年真题】使用现金比例变化法时，可用下式衡量择时活动的"损益"情况：择时损益=股票实际配置比例一正常配置比例+(现金实际配置比例一正常配置比例)x现金收益率。
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【2013年真题】在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是（　）。
A.跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本

B.跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别

C.跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差

D.指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差越小

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【2013年真题】证券投资组合中替代互换的风险主要来自于（　）。
A.基准利率变动的风险

B.全部利率反向变化

C.价格走向与预期相反

D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

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【2013年真题】市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（　　）。
A.经济发展趋势与结构

B.证券市场发展状况

C.竞争者和竞争产品

D.主要的销售渠道

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