保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。 I 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票 II 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券 III 重组交易完成后可以马上非公开发行股票 IV 重组交易完成后可以马上公开增发股票
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.II、IV

D.II、III

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【2012年真题】法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　）的罚款。
A.10%以上5%以下

B.所买卖股票等值以下

C.3万元以上30万元以下

D.1万元以上5万元以下

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下列债券发行条款中的因素，影响债券现金流的有（）。 Ⅰ 票面利率 Ⅱ 债券发行条款 Ⅲ 债券的税收待遇 Ⅳ 计付息间隔 Ⅴ 债券的面值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。

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【2012年真题】基金账户只能用于基金的认购及交易。

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【2012年真题】按公司规模分类，股票可分为（　）。
A.大型资本股票

B.小型资本股票

C.混合型资本股票

D.稳定类股票

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【2012年真题】基金托管人的首要职责是（　）。
A.安全保管基金财产

B.完成基金资金清算

C.进行基金会计核算

D.监督基金投资运作

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【2012年真题】没有基金管理人的有效划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。

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【2012年真题】有关货币市场基金说法正确的有（　）。
A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

B.投资组合的平均剩余期限不超过180天

C.不得与基金管理人的股东进行交易

D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%

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【2012年真题】市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。

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